1樓：工商牙牙老師
不對。內部控制只能提供保證，不能完全控制風險。 因為隨著企業的進步，隨著人員的流動，隨著行業的競爭。內部控制都需要隨著變化。
影響企業目標的實現還有外部環境。內部控制無法控制外部環境影響。 內部控制是無法防止決策失誤或則判斷錯誤。
對於這些目標的實現，只有管理部門和董事會密切關注並及時瞭解組織目標實現的情況下，內部控制才能提供合理保證。 所以內部控制只能提供保證，只是合理保證，而不能完全保證。
反洗錢培訓包括哪些內容？
1. 客戶身份識別。
2. 客戶身份資料和交易記錄儲存。
3. 大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。
我國目前洗錢的主要手段 ：
1.古董買賣。
2.壽險交易。
3.海外投資。
4.地下錢莊。
5．各類賭場。
中華人民共和國反洗錢法。
中華人民共和國反洗錢法》是為了預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪而制定。
2006年10月31日，中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議於通過《中華人民共和國反洗錢法》，自2007年1月1日起施行。
中華人民共和國反洗錢法》修改工作已列入全國人大常委會2021年度立法工作計劃。2021年6月，中國人民銀行關於《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案公開徵求意見稿）》已現向社會公開徵求意見。
第二十九條 金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當評估第三方的風險狀況及其履行反洗錢義務的能力，並確保第三方已經採取符合本法要求的客戶盡職調查措施；第三方具有較高風險情形或者不具備履行反洗錢義務能力的，金融機構不得通過第三方識別客戶身份；第三方未採取符合本法要求的客戶盡職調查措施的，由該金融機構承擔未履行客戶盡職調查義務的責任。
關於金融機構加強內部控制的指導原則還在實施嗎
2樓：浪漫弄扁舟
內部控制的目標：
金融業作為經營貨幣資金的特殊行業，建立其自身的內部控制機制，必須圍繞貨幣資金經營，維護金融資產完整，保持資金合理流動，規範經營行為，確保金融穩健執行來進行。根據中國人民銀行頒佈的《加強金融內部控制的原則》，金融內部控制的目標，至少應該包括以下幾個方面：
1．確保國家法律法規和**銀行監管規章的貫徹執行。這既是金融要達到的乙個巨集觀目標，也是具體業務執行過程中要堅決實施的具體目標。
2．確保將各種風險控制在適當的範圍之內。控制風險是金融經營的具體目標，也是內部控制的核心目標。
3．確保自身發展戰略和經營目標的全面實施和充分實現，這是內部控制的直接目標。
4．有利於查錯防弊，堵寨漏洞，消除隱患，保證業務穩健進行、這是內部控制微觀目標，是金融內部各部門和各崗位在具體的操作過程中要實現的目標。
內部控制建設應遵循的原則：
一般來說，金融在內部控制建設方面應遵循以下原則：
1．有效性原則。要使內部控制充分發揮控制作用，在各部門和各崗位得到貫徹實施，建立的內部控制必須具有有效性，即各種內部控制制度包括最高決策層所制定的業務規章和釋出的指令，必須符合國家和監管部門的規章．必須具有高度的權威性，必須真正落到實處，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執行內控制度不能存在任何例外，任何人（包括董事長、總經理）不得擁有超越制度或違反規章的權力。
3．全面性原則。內部控制必須滲透到金融的各項業務過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門和崗位，不能留有任何死角和空白，做到無所不控。
4．及時性原則。是指內部控制的建立和改善要跟上業務和形勢發展的需要開設新的業務或開辦新的業務種類，必須樹立內控先行的思想．首先建章立制，採取有效的控制措施，即使在金融創新的領域，也不能因為法律沒有規定或監管當局沒有要求而不採取必要的控制措施。
5．獨立性原則。
( )是內部控制得到有效實施的有力保障。
3樓：考試資料網
答案】：c內部監督寬激是內慎拍襪都控制體系中不可或缺的重要賀型組成部分，是內部控制得到有效實施的有力保障，在內部控制構成要素中，具有十努重要的作用。
商業銀行應當建立有效內部控制保障體系，下列不屬於商業銀行內部控制保障體系構成要素的是（ ）。
4樓：考試資料網
答案】：a健全的內部控制保障體系主廳漏要包括以下要素：資訊系統控制、報告機扮芹爛制、業務連續性管理、人員管理、考評管理、內控文化。a項屬於商業銀行的內部控首扮制措施之一。
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